关于举办地方投融资性产业基金运作及融资平台转型专题培训班的通知

报名咨询周震：（同号）

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各有关单位：

     财政部近期发布了《关于进一步规范地方举债融资行为的通知》财预〔2017〕50号。各地区要充分认识规范地方举债融资行为的重要性，把防范风险放在更加重要的位置，省级性债务管理领导小组要切实担负起地方债务管理责任，进一步健全制度和机制，2014年修订的预算法和《关于加强地方性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）实施以来，地方各级加快建立规范的举债融资机制，积极发挥规范举债对经济社会发展的支持作用，防范化解财政金融风险，取得了阶段性成效。但个别地区违法违规举债担保时有发生，局部风险不容忽视。为贯彻落实党中央、决策部署，牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线，自觉维护总体，牢牢守住不发生区域性系统性风险的底线。                                                                                                                                                                                                                                      

     围绕地方债券的发行、监管、改革创新；产业引导基金筹集设立、运营管理、风险防范等环节以及融资平台转型升级等项内容，着力提升地方的投融资能力，指导财政部门、金融监管部门、工业、农业、文化、旅游等职能部门参与、使用产业引导基金以及PPP基金投融资方式能力，推动地方融资平台在现有监管政策框架下更好地服务地方经济发展。为了帮助有关部门、企业、各金融机构及投资类企业系统学习掌握地方债券融资、投资性产业基金、融资平台转型等相关的政策法规，熟悉现有监管框架体系下地方投融资在操作层面的管理、运作及风险防范，学习地方债务融资的新政策法规和业务知识，提高可持续融资能力水平，我中心特举办“进一步规范地方举债融资行为暨地方债务监管、产业引导基金运作及融资平台市场化转型专题培训班。现将具体事项通知如下：

一、培训内容

（一）地方性债务（债券）监管政策分析

    1、经济新常态下地方财政运行情况；

    2、新预算法下的地方债务监管框架；

    3、2016年88号文件《关于印发地方性债务风险应急处置预案的通知》出台背景与政策解析；

    4、财政部〔2017〕50号《关于进一步规范地方举债融资行为的通知》文件解读；

    5、2016年地方债券发行改革亮点解析；2017年地方债券发行监管政策研判；

    6、地方置换债券发行与监管政策解读；

    7、地方融资平台市场化融资与地方债务监管边界；

    8、地方利用PPP、各类投资基金等方式违法违规变相举债的监管认定；

    9、地方承诺函撤回事件分析； 

    10、部分市县和金融机构的违法违规融资担保行为的处罚；

    11、城投企业债券与地方债务的合一性监管探讨；

（二）投资基金运作

    1、《投资基金暂行管理办法》解读与合理化运作；

    2、投资基金的设立及操作流程：如何选择基金管理机构；

    3、产业投资基金与基础设施投资基金的设立、运作与退出；

    4、投资基金的运作和风险控制:如何运作母基金与子基金；

    5、投资基金几种设立方式与预算管理；

    6、金融机构参与投资基金的方式；

    7、土储新政后的土储基金模式创新；

    8、中央部门（财政部与发改委）出台投资基金管理办法比较分析；

    9、投资基金如何在地方债务监管框架下依法合规市场化运作；

    10、地方投资基金设立案例分析：成功案例与失败案例。

（三）产业投资基金参与PPP项目的运作及案例

    1、产业投资基金期限与PPP项目期限错配的问题和解决思路；

    2、增信主体缺失的问题和解决思路；

    3、PPP基金的同质性与PPP产业多样性之间存在矛盾；

    4、产业投资基金投资PPP项目公司相关实务； 

    5、产业投资基金参与PPP项目公司运作架构分析；

    6、产业投资基金的级LP与劣后级LP出资及运作方式；

    7、产业投资基金介入PPP项目主要模式及案例；

    8、产业投资基金股权退出机制设计；

    9、产业投资基金股权退出失败处置（原因、对策、劣后性分析、案例分析）

    10、产业投资基金以股权或债权介入项目公司方式比较及管理；

    11、国有企业作为劣后级LP产业基金参与PPP项目的模式及案例；

    12、“上市公司+PE”PPP产业并购基金的模式创新及案例分析。

（四）金融机构参与投资基金运作实务

    1、当前主流投资基金产品设计；

    2、投资基金参与主体与功能；

    3、银行、信托公司、证券公司、基金公司在投资基金中的作用；

    4、四募基金在投资基金中的作用；

    5、出资产业投资基金的监管要求；

    6、投资基金金融机构退出机制设计。

    7、金融机构对投资基金中的投资风险管理；

（五）转型后平台公司发起设立产业投资基金运作

    1、融资平台以信用为基础的债务融资模式与前景分析；

    2、融资平台境外发债监管要求；

    3、在新规下以项目价值为基础的资本运作模式解析；

    4、融资平台参与PPP应符合标准及优势条件；

    5、融资平台作为劣后级LP产业基金的运作模式。

二、参会人员

   ：各地方部门（财政、发改、金融、建设、市政、水务、交通、环保、农业、产业园区等部门）相关负责人；

   企业：地方性融资平台公司（城投公司、投资公司、国有资产运营公司、国有资本经营中心、水利投资公司、交通投资公司）、城市公共事业（供气、供水、供电、公共交通、环保、公园）、证券公司、商业银行、借贷公司、基金公司、担保公司、评级公司、会计师事务所、律师事务所等单位的主管人员。

三、拟邀请

    培训班拟邀请国家发展改革委、财政部、国家开发银行等讲课，并安排交流研讨。

四、收费标准

    2800元/人（含培训、资料、电子课件、场地、等)，食宿统一安排，费用自理。

五、时间、地点

    2017年10月20日—24日（20日报到）  杭州

    2017年11月10日—14日（10日报到）  深圳

    2017年11月24日—28日（24日报到）  南宁

    2017年12月15日—19日（15日报到）  海口

    2018年01月12日—16日（12日报到)   厦门

    2018年01月26日—30日（26日报到）  昆明

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