合规管理体系九要素

1.治理与领导力:合规管理需要治理层、管理层、合规人员的设计、运行、维护和监督，并通过组织结构的合理设置确保合规体系的立性和性;
2.风险评估与尽职调查:风险评估是合规管理的基础，有助于企业明确合规管理和尽职调查的;
3.标准、政策与程序:合规管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的关键合规风险;
4.培训与沟通:为增强员工合规意识，提高员工履行合规义务的能力，企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度，并向各层级人员宣传合规要求;
5.员工报告:员工报告制度应为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道，提高合规管理的效果;
6.案件管理与调查:企业应明确各类合规案件的分类、级、管理职责和调查程序;
7.测试与监控:企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性，并持续监控关键合规风险，在风险暴露初期采取相应行动;
8.第三方合规:企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理，实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查;
9.持续改进:为合规风险闭环管理，企业应明确合规管理改进政策，定期评估合规管理体系的有效性，并将测试监控的成果纳入改进工作。