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出具协会提交基金法律意见书内容与格式的一般性要求如下

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出具协会提交基金法律意见书内容与格式的一般性要求如下
免费咨询 联系人:陈先生(同) :599369584 咨询电话:
1、《法律意见书》内容应当包含完整的尽职调查过程描述,对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当(证)据和理由。
2、应按照《协会提交基金管理人登记法律意见书指引》要求,逐项发表明确意见,并就登记申请发表整体结论性意见。
3、陈述文字应当逻辑严密,论(证)充分,内容具体明确,并应与协会提交基金登记备案系统的信息保持一致,若不一致,应当做出特别说明。
4、不得瞒报信息,应当确保《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
 十五、律师应采取合理的方式获取(证)据,包括但不限于审阅书面材料、实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询(证)等。
律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿。
十六、《法律意见书》应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。
签字签章,出具日期清晰明确,需加盖律师事务所公章及骑缝章,列明经办律师的姓名及其执业(证)件号码并由经办律师签署。
十七、律师对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时,应当核查和验(证)包括但不限于以下内容:
1、申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度,并符合基金业协会《协会提交投资基金管理人内部控制指引》的规定;
2、上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件,是否与现有组织架构和人员配置相匹配,是否满足机构运营的实际需求?
基金业协会鼓励协会提交基金管理人选择备案的协会提交基金外包服务机构,实现风险管理和内部控制制度目标,降低运营成本,提升核心竞争力。
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