珠海横琴对基金管理的要求及风控的应对策略
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(1)运作原则:投资基金应按照“引导、市场运作,科学决策、防范风险”的原则进行运作。其中,市场化运作体现在投资基金的幕集、投资、投后管理、清算、退出等各个阶段;财政部门应当指导投资基金建立科学的决策机制,确保投资基金政策性目标实现,一般不参与基金日常管理事务。
(2)禁止业务:禁止投资基金在运作过程中从事以下业务:①从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷、款等业务;②投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;③向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);④吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷、款和资金拆借;⑤进行承担无限连带责任的对外投资;⑥发行信托或集合理财产品幕集资金;⑦其他国家法律法规禁止从事的业务。
(3)收益处理与亏损负担:投资基金各出资方应按照“利益共享、风险共担”原则,明确约定收益处理和亏损负担方式。对于归属的投资收益和利息等,除明确约定继续用于投资基金滚动使用外,应按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。投资基金的亏损应由出资方共同承担,应以出资额为限承担有限责任。同时,为更好地发挥出资的引导作用,可适当让利,但不得向其他出资人承诺投资本金不受损失,不得承诺 低收益。 另有规定的除外。
(4)银行托管:投资基金应选择在中国境内设立的商业银行进行托管。
(5)信用体系建设:加强投资基金信用体系建设,建立投资基金及其管理人员信用记录,并将其纳入全国统一的社会信用信息共享交换平台。
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